证监会近日对10宗违法减持案件作出行政处罚
证监会新闻发言人邓舸30日表示，证监会近日对10宗违法减持案件作出行政处罚。10月9日、10日，证监会对11宗5%以上股东违法减持案件进行公开听证，目前已完成听证复核工作，并决定对10宗进行行政处罚，1宗补充调查。
邓舸表示，这10宗案件涉及6名自然人股东、5家法人股东及其7名责任人，处罚金额1.0878亿元。
听证中，涉案当事人提出的申辩意见包括：违法减持行为并非主观恶意，对法条理解偏差、减持行为存在客观原因、减持没造成危害后果、未获取非法利益、不构成一致行动人、地方证监局已对违法减持行为作出监管措施因而存在一事两罚情况等。
邓舸称，经复核，证监会认为，主观上是否存在恶意，减持原因及目的、危害后果是否严重，并非违法减持未披露行为的构成要件，因而不影响行为认定。对符合法律规定的一致行动人的违法减持行为，证监会将严格予以查处，另外，派出机构出具监管警示函是依法履行职责，不影响后续行政处罚，当事人违法行为发生后主动增持弥补的，已酌情考虑作出减轻处罚的裁量。
投保基金管理办法拟从六方面修订 融资渠道将拓宽
证监会新闻发言人邓舸10月30日在例行发布会上介绍，2005年经国务院批准，证监会、财政部、央行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》，同时中央财政出资成立了证券投资者保护基金公司，作为投资者保护基金的运作管理机构。《办法》严格规范了投保基金运作，也对投保基金公司筹集、管理和使用投保基金，履行证券市场投资者保护的职责确立了制度基础。
具体修订内容包括六个方面：
一是完善投保基金公司的治理结构：优化了董事会组成和董事长确定程序；增设经理层；明确公司章程的制定程序。
二是优化投保基金的筹集程序。
三是增加了投保基金公司的融资方式：增加了央行再贷款的渠道。
四是适当拓宽投保基金的资金运行形式。
五是增加证券公司按期向投保基金公司如实报送涉及客户资金安全的数据和材料的规定。
六是调整投保基金公司信息报送的制度。
证监会正式发布派出机构监管职责规定 12月1日起实施
中国证监会新闻发言人邓舸30日表示，证监会今日正式发布“证监会派出机构监管职责规定”，并自12月1日起实施。
该规定进一步明确了证监会派出机构的职责，共七章五十一条，包括总则、日常监管、风险防范与处置，案件调查与行政处罚，投资者教育保护、其他职责、附则等。邓舸表示，该规定征求意见以来，社会各方总体对规定评价正面、积极，认为有助于增强监管合力，提高监管效能、完善监管执法体制，促进派出机构更好履行一线监管职责，有效打击违法违规。
证监会：方星海任证监会副主席 免去刘新华副主席职务
证监会新闻发言人邓舸10月30日在例行发布会表示，国务院决定，任命方星海任证监会副主席，免去刘新华副主席职务。中央组织部同意，方星海任证监会党委委员，免去刘新华的党委委员职务。
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